Teniendo
en cuenta los requisitos normativos y legales aplicables a la gestión del
riesgo organizacional, las empresas deben realizar consultas en listas de
riesgo, incluso para aquellos asociados de negocio internacionales.
Referente
a las verificaciones internacionales con frecuencia las empresas suelen realizar
consultas en la Lista OFAC (conocida como Lista Clinton) y algunas en la Lista
ONU (vinculante para Colombia), sin embargo existen una serie de posibilidades
de búsqueda que podrían generar alertas para las compañías. A continuación
presentamos algunas alternativas de acceso público que podrían ser acogidas
como parte de los procesos de seguridad en la administración de asociados de
negocio (personas naturales o jurídicas) a nivel internacional.
Antes
de realizar la búsqueda es importante preguntarse: qué se buscará, por qué y
para qué, y sobre todo, cómo ese resultado aportará a la toma de decisiones
frente al riesgo de LAFT u otro riesgo que pudiera materializarse en la
compañía.
Listas
ONU
‘The
Al-Qaida Sanctions List’ (Lista de Sanciones de Al-Qaida): Lista establecida y
mantenida por el comité del consejo de seguridad en virtud de las resoluciones
1267 (1999) y 1989 (2011) con respecto a personas, grupos, empresas y entidades
asociados con Al-Qaida. Puede abrirse en PDF, XML y HTML.
http://www.un.org/spanish/sc/committees/1267/consolist.shtml
La
lista establecida y mantenida por el (2003) Comité 1521 La lista de prohibición
de viajes
http://www.un.org/sc/committees/1521/1521.pdf
Lista
OFAC
La Specially Designated
Narcotics Traffickers o SDNT list, también conocida como Lista Clinton, emitida
por la Oficina de Control de Bienes Extranjeros (Office of Foreign Assets
Control - OFAC), es un conjunto de listas de empresas y personas señaladas de
tener relaciones con narcotráfico, lavado de activos y terrorismo en el mundo.
Las personas y empresas colombianas dentro de esta lista no incurren en delito
en el país, sin embargo no pueden hacer transacciones financieras o tener
negocios comerciales con Estados Unidos y las empresas de dicho país que tengan
relación con ellos incurren en un delito.
http://sdnsearch.ofac.treas.gov/
Lista
Banco Mundial: Fraude y corrupción
Listado
de empresas e individuos no elegibles por el Banco Mundial: empresas e
individuos que han sido sancionados por el Banco Mundial bajo sus políticas de
fraude y corrupción.
http://web.worldbank.org/external/default/main?theSitePK=84266&contentMDK=64069844&menuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=64148984
Lista
Banco de Inglaterra
Lista
creada por la Unidad de Sanciones Financieras del Banco de Inglaterra.
http://hmt-sanctions.s3.amazonaws.com/sanctionsconlist.pdf
Lista
BID (Banco Interamericano de Desarrollo)
Empresas
y Personas Sancionadas por el Comité de Sanciones del Grupo BID, por estar
involucradas en prácticas fraudulentas, corruptas, colusorias, coercitivas u
obstructivas en violación de las políticas anticorrupción del Grupo BID. Se
llegó a estas conclusiones por medio de un proceso administrativo en el que las
empresas y personas acusadas tuvieron oportunidad de responder a las denuncias
en conformidad con los Procedimientos de Sanciones.
http://www.iadb.org/es/temas/transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/empresas-y-personas-sancionadas,1293.html
Personas
buscadas por Interpol
Personas
buscadas por diversos delitos, reportadas diferentes gobiernos.
http://www.interpol.int/es/notice/search/wanted
Adicionalmente,
en esta primera entrega, compartimos algunas fuentes a manera de documentos o
referencias que deberían ser tenidos en cuenta a la hora de una negociación con
compañías en los siguientes países:
Guatemala
Documentos:
• Escritura Pública de
Constitución de la Empresa
•
Patente de Comercio
•
Patente de Sociedad
•
Nombramiento del Representante Legal
•
Documento de Identificación Personal -DPI- del Representante Legal
•
Antecedentes Penales Originales del Representante Legal
•
Documento de Identificación Personal -DPI- del Gerente General
Referencias:
La
Procuraduría de los Derechos Humanos de Guatemala interpuso una acción legal
para prohibir investigaciones sin la
autorización escrita de las personas o Representantes Legales en el caso de
empresas; es decir las personas o las empresas tienen que firmar aceptando su
aparición en la base de datos de las compañías que se dedican a este tipo de
consultas. Solo las “autoridades competentes” pueden realizar este tipo de
investigaciones sin autorización.
En
Guatemala no existen páginas públicas donde terceras personas pueden realizar
solicitudes de antecedentes penales y/o policíacos; estos documentos se
gestionan personalmente.
Panamá
Documentos:
•
Certificado de Paz y Salvo de la Dirección General de Impuestos – DGI
•
Certificado de Registro Público, con una vigencia mínima de 3 meses.
•
Paz y Salvo de la Caja de Seguro Social.
•
Registro Único de Contribuyente (RUC) – y Digito Verificador del Ministerio de
Economía y Finanzas.
•
Permiso de Operación de la Empresa (depende de la actividad de la empresa, lo
expiden ministerios y autoridades nacionales).
Referencias:
Para
antecedentes en el sector financiero, está la Unidad de Análisis Financiero UAF
(entidad pública).
La
DGI genera información relacionada con pago de impuestos y tributos al
Ministerio de Economía y Finanzas.
El
Registro Público, genera información con respecto a la existencia legal de la
empresa y la composición de la Junta Directiva y Representante Legal.
También
se puede averiguar información en los gremios, como la Cámara de Comercio e
Industria y Agricultura de Panamá.
No
existe una Institución que genere antecedentes legales de una empresa; la
empresa en Panamá tendrá que aportar las referencias comerciales, gremiales y empresariales que la compañía en
Colombia requiera.
Perú
Documentos:
RUC con la clave sol (un
código que utiliza cada organización para obtener información más detallada),
la copia literal, testimonio de constitución.
Centrales
de información crediticia: INFOCORP y SENTINEL, sin embargo en las mismas se
debe hacer un pago por la verificación.
Referencias:
En
la página web de la SUNAT (DIAN en Colombia) se puede verificar información de
la empresa tal como el domicilio, representante legal, número de empleados,
etc., para ello en el siguiente link se debe poner el número de RUC o la razón
social completa.
http://www.sunat.gob.pe/cl-ti-itmrconsruc/jcrS00Alias
Fuentes:
Capítulos
BASC (Antioquia, Guatemala, Panamá y Perú).
Comité
de Cumplimiento de Antioquia.
Infolaft.
Banco
Interamericano de Desarrollo.
Banco
Mundial.